Правила осуществления дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Общие положения



Дата06.06.2016
Размер32.6 Kb.
ТипПравила


Утверждено Государственным Комитетом по Ценным Бумагам при Президенте Азербайджанской Республики.

Приказ № 189 от «12» августа 2003 г.



Правила осуществления дилерской деятельности

на рынке ценных бумаг


  1. Общие положения

1.1 Настоящие Правила подготовлены в соответствии с Гражданским Кодексом Азербайджанской Республики, (Законом Азербайджанской Республики о Ценных Бумагах), Положением о «Государственном Комитете по Ценным Бумагам при Президенте Азербайджанской Республики», утвержденным указом Президента Азербайджанской Республики за номером 161 от 26 июля 1999 г;
1.2 Настоящие Правила регулируют деятельность дилера, как профессионального участника рынка ценных бумаг в Азербайджанской Республике.
2.Основные понятия
2.1. Андеррайтер – дилер, осуществляющий размещение ценных бумаг, на основании заключенного с эмитентом договора;
2.2.Дилерская деятельность – объявление цен на покупку и/или продажу определенных ценных бумаг юридического лица, с принятием на себя обязательств по покупке и/или продаже данных ценных бумаг по объявленным ценам, с последующим заключением сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет;
2.3.Объявление цены на ценные бумаги – предложение (оферта) сделанное в форме публичного объявления о покупке и/или продаже ценных бумаг с указанием цен;
2.4.Маркет мейкер – дилер, взявший на себя обязательство по повышению ликвидности ценных бумаг, допущенных к торгам у организаторов торгов и на фондовых биржах.
3. Требования к дилерской деятельности
3.1. Дилер должен осуществлять свою деятельность, предлагая условия купли (продажи) ценных бумаг неопределенному кругу лиц и заключая сделки купли-продажи от своего имени и за свой счет;
3.2.Дилер невправе отказаться от заключения договоров купли-продажи, по заранее им объявленным условиям путем изменения данных условий;
3.3.В объявлении цен на ценные бумаги должны быть отражены следующие важные условия договора купле-продажи:
3.3.1.Вид ценной бумаги, наименование эмитента, номер государственной регистрации и номинальная стоимость;
3.3.2.Количество покупаемых и продаваемых ценных бумаг. (возможно указание минимального и максимального количества).
3.3.3.Цена покупки и/или продажи ценных бумаг.
3.3.4.Срок действия объявления цены на ценные бумаги. (кроме объявлений у организатора торгов и на фондовой бирже).
3.4.Дилер вправе дать объявление о продаже только ценных бумаг находящихся в его собственности или распоряжении.

3.5. В своей деятельности дилер не должен допускать манипуляций с ценами на ценные бумаги.


3.6.Порядок и объем раскрытия дилером информации об операциях, проводимых с ценными бумагами, регулируются законодательством Азербайджанской Республики.
3.7. Дилер предоставляет отчёт в ГКЦБ в соответствии с установленным ГКЦБ порядком.
4. Особенности деятельности дилера на фондовой бирже и

у организатора торгов
4.1. Дилер может выступить в качестве маркет-мейкера на основании заключенного договора с фондовой биржей и с организатором торгов;
4.2. В случае если дилер выступает в качестве маркет-мейкера его обязанности должны быть отражены в договоре с фондовой биржей.
5. Особенности деятельности дилера при размещении ценных бумаг
5.1.Дилер может заключить с эмитентом договор по размещению ценных бумаг и в этом случае дилер выступает как андеррайтер.
5.2. Выступая в качестве андеррайтера дилер гарантирует емитенту полное или частичное размещение выпуска ценных бумаг.
6.Отвественность
6.1.Дилеры, нарушившие положения настоящих Правил, несут ответственность в соответствии с Законодательством Азербайджанской Республики.
7. Порядок вступления в силу
7.1. Настоящие Правила вступают в силу с момента утверждения.



Каталог: userfiles -> documents
documents -> Перспективные направления сотрудничества
documents -> 1 Фильмы, рассказывающие о становлении психологии, психотерапии и смежных отраслей; судьбе и профессиональном становлении конкретных исторических персонажей
documents -> Презентация туркменских товаров, в том числе текстильной продукции, ковров, ковровых изделий и шерсти предлагаемых
documents -> Перспективные направления сотрудничества
documents -> Администрация зато г. Железногорск


Поделитесь с Вашими друзьями:


База данных защищена авторским правом ©uverenniy.ru 2019
обратиться к администрации

    Главная страница