Отчет взаимной оценки



страница1/21
Дата05.08.2016
Размер3.03 Mb.
ТипОтчет
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   21














Отчет взаимной оценки

По противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма








ДЕКАБРЬ 2008 г.

РЕСПУБЛИКА ТАДЖИКИСТАН









Таджикистан является членом Евразийской Группы (ЕАГ). Данная оценка проводилась Всемирным банком и была принята как первый отчет взаимной оценки Пленарным заседанием ЕАГ в декабре 2008 г.


















©2008 г. ЕАГ. Авторские права защищены. Без соответствующего письменного разрешения запрещается распространение или перевод данного документа. Просьбу о разрешении распространить, воспроизвести или перевести части или всего документа направлять в ЕАГ (info@euroasiangroup.org).
















2009 г.
ЕАГ




ОГЛАВЛЕНИЕ
ГЛОССАРИЙ ..6 ПРЕДИСЛОВИЕ - ИНФОРМАЦИЯ И МЕТОДОЛОГИЯ, ИСПОЛЬЗУЕМАЯ ДЛЯ
ОЦЕНКИ ТАДЖИКИСТАНА ..7


ИСПОЛНИТЕЛЬНОЕ РЕЗЮМЕ ..8
ОТЧЕТ О ВЗАИМНОЙ ОЦЕНКЕ ..13
1. ОБЩЕЕ ..13
1.1. Общая информация о Таджикистане ..13

  1. Общая ситуация с отмыванием денег и финансированием терроризма ..13

  2. Обзор кредитно-финансового сектора ..15

  3. Обзор нефинансовых предприятий и профессий ..19




  1. Обзор коммерческих законов и механизмов, регулирующих юридические лица и образования ..20

  2. Краткий обзор стратегии противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма .20


2. ПРАВОВАЯ СИСТЕМА И ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫЕ МЕРЫ ..21
2.1 Криминализация отмывания денег (Р.1 и 2) ..21

    1. Криминализация финансирования терроризма (СР.П) ..26

    1. Конфискация, замораживание и изъятие доходов преступления (Р.3) ..32

    2. Замораживание средств, используемых для финансирования терроризма (СР.Ш) ..38

    3. Подразделение финансовой разведки и его функции (Р.26) ..45

    4. Правоохранительные органы, органы прокуратуры и иные компетентные органы – структура по расследованию и судебному преследованию преступлений, и по конфискации и замораживанию (Р.27 и 28)…………………………………………………………………………………………………………………….46

2.7. Трансграничное декларирование и информирование (СР.1Х) ..63
3. ПРОФИЛАКТИЧЕСКИЕ МЕРЫ - ФИНАНСОВЫЕ УЧРЕЖДЕНИЯ ..70
3.1. Риск отмывания денег или финансирования терроризма ..70

3.2 Надлежащая проверка клиентов, включая усиленные и ослабленные меры (Р.5-8) ..70



  1. Третьи лица и посредники (Р.9) ..75

  2. Тайна или конфиденциальность финансового учреждения (Р.4) ..76

  3. Хранение данных и правила электронного перевода (Р.10 и СР.УИ) ..77

  4. Мониторинг операций и отношений (Р.11 и 21) ..79

3.7 Сообщения о подозрительных операциях и другое информирование (Р. 13-14, 19, 25 и СР.1У)…………………………………………………………………………………………………………….......80 3.8. Внутренний контроль, комлайенс, аудит и зарубежные отделения (Р.15 и 22) ……………………….....82

    1. Банки - оболочки (Р.18) ..84

    2. Система надзора и контроля - компетентные органы и СРО. Роль, функции, обязанности и полномочия (включая санкции) (Р. 23, 29, 17 и 25) ..85 3.11. Услуги перевода денег или ценностей (СР.У1) ..88

4. ПРОФИЛАКТИЧЕСКИЕ МЕРЫ - ОПРЕДЕЛЕННЫЕ НЕФИНАНСОВЫЕ ПРЕДПРИЯТИЯ И ПРОФЕССИИ ……………………………………………………………………………………………………..89
4.1 Надлежащая проверка клиентов и хранение данных (Р. 12)………………………………………………...89

4.2. Информирование о подозрительных операциях (ОПТ) (Рекомендация 16)………………………………..91

4.3. Регулирование, надзор и мониторинг (Рекомендации 24-25)……………………………………………….92

4.4 Другие нефинансовые предприятия и профессии и современные безопасные операционные методы (Р.20)……………………………………………………………………………………………………………… 93


5. ЮРИДИЧЕСКИЕ ЛИЦА И ОБРАЗОВАНИЯ И ДРУГИЕ НЕКОМЕРЧЕСКИЕ ОРГАНИЗАЦИИ...94

5.1. Юридические лица – доступ информации о бенефициарной собственности и контроле (Рекомендация 33)……………………………………………………………………………………………………………………94

5.2. Юридические образования – Доступ к информации о бенефициарной собственности и контроле (Рекомендация 34)…………………………………………………………………………………………………..95

5.3. Некоммерческие организации (Специальная рекомендация VIII) …………………………………………96


6. НАЦИОНАЛЬНОЕ И МЕЖДУНАРОДНОЕ СОТРУДНИЧЕСТВО…………………………………...100
6.1. Национальное сотрудничество и координация (Рекомендация 31)………………………………………..100

6.2. Конвенции и Специальные Резолюции ООН (Рекомендация 35 и Специальная резолюция I)…...……..102

6.3. Взаимная правовая помощь (Р. 36-38, СР. V)………………………………………………………….…….104

6.4. Экстрадиция (Рекомендации 37 и 39, Специальная рекомендация V)……………………………………105

6.5. Другие виды международного сотрудничества (Р.40 и СР.V) …………………………………………….108
7. ДРУГИЕ ВОПРОСЫ…………………………………………………………………………………………..115
7.1. Ресурсы и статистика (Р.30 и 32) …………………………………………………………………….….117

7.2. Другие уместные меры или вопросы …………………………………………………………………..........116



    1. Общая структура системы ПОД/ФТ………………………………………………………………….….......116

8. ТАБЛИЦЫ……………………………………………………………………………………………………..116


8.1. Таблица 1. Рейтинги соответствия Рекомендациям ФАТФ……………………………………………….121

8.2. Таблица 2. Рекомендуемые действия по совершенствованию системы ПОД/ФТ……………………….120

8.3 Таблица 3. Ответ властей на оценку………………………………………………………………...………143
9. ПРИЛОЖЕНИЯ………………………………………………………………………………………………144

9.1 Приложение 1………………………………………………………………………………………………….144

9.2. Приложение 2………………………………………………………………………………………………… 145

9.3. Приложение 3………………………………………………………………………………………………….147



Каталог: restricted


Поделитесь с Вашими друзьями:
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   21


База данных защищена авторским правом ©uverenniy.ru 2019
обратиться к администрации

    Главная страница